申請公募機構是件相當有難度的事情。這其中包括對于股東的反復考察和拷問。

11月25日，開源證券主發起的鵬安基金公司設立申請文件，獲得了監管機構的反饋意見。

監管機構對開源證券股份有限公司設立鵬安基金申請文件提出反饋意見，要求開源證券在30個工作日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。

【資料圖】

此次反饋主要包括以下七個問題，個個堪稱靈魂拷問：

一、鑒于前海開源基金管理有限公司（以下簡稱前海開源基金）曾因公司治理問題、前海開源基金專戶子公司曾因私募資管業務問題被采取相關監管措施，請公司結合上述情況，就作為前海開源基金主要股東履職盡責情況、對擬設立的鵬安基金是否具備相應管控能力進行說明論證。

二、鑒于財政部、稅務總局2020年6月發布《關于海南自由貿易港企業所得稅優惠政策的通知》明確擬享受海南自由貿易港稅收優惠的企業應當在當地實質性運營，請就鵬安基金能否在?？谑袑嵸|性運營進行說明論證。此外，請公司就鵬安基金辦公地進行補充說明。

三、關注到，申請報告中鵬安基金注冊地址為海南省?？谑?，與公司股東大會同意的注冊地址不一致，申請材料顯示“根據公司相關規定，經執行委員會會議討論……公司決定將鵬安基金的注冊地址變更為?？谑小?，請公司進一步說明論證鵬安基金變更注冊地是否已履行完備的決策程序，相關支撐性文件附后。

四、公司開展私募資管業務，參股的前海開源基金開展公募基金管理業務和私募資管業務，請進一步就如何防范公司、前海開源基金、鵬安基金３家公司之間利益沖突與輸送進行說明。

五、請補充提供開源證券及陜西煤業化工集團有限責任公司關于推動基金管理公司長期發展的具體計劃安排。

六、《開源證券股份有限公司關于入股鵬安基金有關情況的說明與承諾》未按模板要求提供附件，請予補充。

七、鵬安基金公司章程草案規定董事長、總經理的任職資格條件應經中國證監會審核并批準或審核通過，與現行規定不一致，請予完善。

風險提示及免責條款 市場有風險，投資需謹慎。本文不構成個人投資建議，也未考慮到個別用戶特殊的投資目標、財務狀況或需要。用戶應考慮本文中的任何意見、觀點或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。

關鍵詞： 自由貿易 基金公司 申請文件