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新年伊始，遷安農商銀行為深化合規管理，強化審計監督職能，制定了《審計系統非現場審計疑點處理操作規范》，筑牢內部審計“揭示問題、規范管理、促進發展”的合規經營防線，以審計管理系統非現場疑點信息處理為抓手，以規范各基層網點、業務部室合規操作為目的，充分發揮審計管理系統的警示和督導作用，為經營發展提升助力、保駕護航。

深化聯動合作，形成監督合力。拓寬監督渠道，將原疑點處理流程只有審計部門和被審計機構“單線聯系”，加入業務管理部門和經營管理層審核環節，各業務部門反饋的情況說明及佐證材料經業務管理部門審核把關后報分管領導審閱，最后交審計部門復核，三方聯動合作打出監督“組合拳”，有效解決了業務管理部門、分管業務領導無法全面了解基層網點和業務部室的業務動態、薄弱環節和風險點，及部分疑點禁而不止的問題，既提高了疑點處理質量，也形成威懾效應。通過疑點信息處理督促基層網點和業務部室樹牢合規理念、規范業務操作，筑牢“合規經營”主陣地，讓合規操作“實”起來。

規范制度體系，構建長效機制。擦亮“監督鏡”，要求業務管理部門除負責對情況報告及佐證材料進行初審外，還需督導基層網點和業務部室對于確認是問題的疑點進行整改，有效解決了問題整改監督力量單一及整改流于形式、治標不治本等問題，確保做到全面整改、徹底整改。同時，對具有代表性或普遍性的疑點，業務管理部門還要深挖問題根源，完善管理制度，堵塞制度漏洞，通過研究制定對策，加強成果應用，控風險提質效，促進各項業務平穩運行。

完善復查機制，強化責任追究。發揮好“問責劍”，每季度在全面業務審計中對疑點進行復查，深入推進現場審計與非現場審計相結合，確保疑點處理、問題整改真實、徹底、合規。同時，對反饋不及時導致審計管理系統疑點庫數據滯留和對疑點做虛假反饋的，嚴格按照《河北省農村信用社員工違規失職行為處理辦法》追究各業務部門負責人、業務管理部門等相關人員責任，倒逼基層網點和業務部門及時規范反饋、真實合規處理、提升審計監督質效，為合規經營筑牢“城墻”。

關鍵詞： 管理部門 管理系統 農商銀行 審計監督 信息處理