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11月25日，中國證監會對華金證券采取責令改正并限制業務活動的監管措施。經查，證監會發現該公司存在投資銀行類業務內部控制不完善；廉潔從業風險防控機制不完善，未按廉潔從業規定聘請第三方機構等違規行為。證監會決定對華金證券采取責令改正；在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停公司保薦和公司債券承銷業務等監管措施。

華金證券違規行為具體如下：

一是投資銀行類業務內部控制不完善。存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節點把關失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術發展股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市、上海香溢花城長租公寓資產支持計劃、錦州市國有資本投資運營(集團)有限公司2020年非公開發行公司債券等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、內核未予以充分關注。

二是廉潔從業風險防控機制不完善；未按廉潔從業規定聘請第三方機構。

另外，據中國證監會11月25日消息，今年初，證監會組織對8家證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了專項檢查，本次檢查覆蓋了股權、債券、并購重組等投行業務各條線、全流程。下一步，證監會將常態化開展投行內控現場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執業質量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構真正發揮“看門人”功能，為注冊制行穩致遠夯實基礎。

關鍵詞： 責令改正 華金證券 智通財經網