（原標題：券商執業質量評價排名大洗牌：開源證券重返冠軍位，華安、中金等排名大提升，7家券商合規扣分最嚴重）

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財聯社7月21日訊(記者 高艷云)今年第二季度券商執業質量評價排名發生巨變。

7月20日，北交所、全國股轉系統發布2022年第二季度證券公司執業質量評價結果，本季度評分前十的券商分別是開源證券(149.65)、中泰證券(144.46)、安信證券(137.80)、中信建投(132.28)、申萬宏源(130.02)、民生證券(129.63)、東吳證券(127.26)、國泰君安(124.18)、浙商證券(121.07)、國金證券(120.00)。

二季度股市震蕩對本期排名形成一定程度的影響，以綜合評分排名前十的券商來看，對比一季度排名，開源證券、中泰證券分別提升了5個、2個名次，安信證券與申萬宏源均下滑2個名次，中信建投、民生證券、國金證券名次提升巨大，分別提升31個、24個、22個名次，東吳證券與浙商證券分別下降5個、1個名次，國泰君安提升7個名次。

整體來看，本次排名總計101家券商，39家券商排名提升，60家券商名次下滑，2家券商未發生變化。

同一季度排名對比，名次提升最大的5家券商及提升名次數量為華安證券(52個)、中金公司(45個)、恒泰證券(42個)、國融證券(40個)、湘財證券(36個)；名次下降最大的5家券商是大通證券(-41個)、財達證券(-46個)、華福證券(-55個)、華創證券(-64個)、華金證券(-64個)。

中泰證券北交所保薦得分第一

本期專業質量評價同樣有比較細致的評分結構，北交所業務包括保薦業務和發行并購業務，全國股轉系統業務包括推薦掛牌，發行并購，持續督導和做市業務，另有北交所、全國股轉系統二者共同的經紀及綜合業務。

本期專業質量合計得分靠前的前十家券商分別是開源證券(51.36)、安信證券(45.09)、中泰證券(45.03)、民生證券(34.2)、中信建投(32.28)、東吳證券(31.83)、申萬宏源(30.02)、浙商證券(24.78)、中信證券(24.73)、國泰君安(24.18)。

在北交所保薦業務方面，獲得本期該項業務評分的券商僅有10家，分別是中泰證券(9)、安信證券(7.5)、開源證券(6)、中信建投(4.5)、山西證券(4.5)、申萬宏源(1.5)、民生證券(1.5)、興業證券(1.5)、東莞證券(1.5)、川財證券(1.5)。

在北交所發行并購業務方面，獲得本期該項業務評分的券商同樣僅有10家，分別是安信證券 (6)、民生證券(3.46)、開源證券(2.83)、中泰證券(2.45)、興業證券(1.63)、山西證券(1.41)、申萬宏源(1.18)、中信建投(1.08)、川財證券(1.06)、東莞證券(0.81)。

在股轉公司推薦掛牌業務方面，39家券商獲得本期該項評分，民生證券以20分的得分高居榜首，超過第二名東吳證券5.33分，東吳證券得分為14.67分，緊隨其后的中信建投、浙商證券、國金證券、光大證券得分均為12分，以上為跨過10分門檻的券商。

股轉公司發行并購業務方面，開源證券以8分高居榜首，相對其他評分差別不大的券商而言，以下券商的評分相對靠前，分別是東吳證券(4.76)、申萬宏源(3.47)、中金公司(2.99)、國融證券(2.35)、興業證券(2.16)。

在股轉公司持續督導業務方面，開源證券(9.61)與申萬宏源(9.13)的得分與其他券商拉開差距，分居第1、2名；其他得分靠前的券商分別是東吳證券(6.81)、國融證券(6.65)、長江證券(6.63)、中泰證券(6.53)、安信證券(6.41)、東北證券(6.1)、財通證券(5.88)、興業證券(5.87)。

在股轉公司做市業務方面，得分靠前的券商分別是開源證券(11.06)、安信證券(10.06)、中泰證券(9.83)、九州證券(7.48)、東北證券(7.23)、申萬宏源(6.61)、廣發證券(6.28)、上海證券(6.04)、萬和證券(5.79)、聯儲證券(5.51)。

經紀業務方面，東方財富表現出了與其在A股經紀業務一樣兇悍的能力，以9.09分高居第一名，排名緊隨其后的是銀河證券(8.17)、華泰證券(7.02)、中信證券(6.86)、廣發證券(5.85)、招商證券(5.8)、海通證券(5.34)、平安證券(5.15)、國信證券(4.95)、國泰君安(4.67)。

綜合業務方面，得分最為可觀的8家券商分別是安信證券(5)、興業證券(4.04)、中泰證券(3.69)、申萬宏源(3.6)、平安證券(2.5)、開源證券(1.29)、國泰君安(1.27)、浙商證券(1.06)。

罕見頭部券商合規質量扣分嚴重

合規質量扣分最嚴重的10家券商分別是華福證券(10)、東北證券(7.71)、安信證券(7.29)、中信證券(6)、財達證券(5.14)、金圓統一(5.14)、大通證券(5)、民生證券(4.57)、東吳證券(4.57)、山西證券(4.57)。

頭部券商中信證券合規質量扣分之大，較為罕見。其本期扣分項主要集中在全國股轉系統的推薦掛牌業務、做市業務，分別扣分2分、4分。

華福證券扣分主要是在全國股轉系統業務的持續督導業務，其綜合扣分全部在此，扣分高達10分，其他事項沒有扣分。

在北交所保薦業務方面，僅有5家券商被扣分，其中東北證券被扣4分，民生證券、東莞證券、財通證券、西部證券扣分值均為2分。

北交所發行并購業務無一券商扣分。

在股轉公司推薦掛牌方面，7家券商被扣分，其中東吳證券被扣4分，東北證券、民生證券、中信證券、浙商證券、東海證券、國海證券扣分值均為2分。

在股轉公司發行并購方面，僅有3家券商扣分且扣分值為4分，分別是山西證券、國融證券、中原證券。

在股轉公司持續督導方面，扣分靠前的10家券商分別是華福證券(10)、

安信證券(7.29)、財達證券(5.14)、金圓統一(5.14)、大通證券(5)、興業證券(4)、光大證券(4)、國金證券(3.43)、銀河證券(2.86)、東興證券(2.86)。

在股轉公司做市業務方面，4家券商被扣分，中信證券、愛建證券各被扣4分，華西證券、中天證券各被扣2分。

經紀業務和綜合業務方面，與今年第一季度扣分情況相同，本期沒有券商被扣分。

關鍵詞： 質量評價